AS “Repharm” farmaceitisko uzņēmumu korupcijas un interešu konfliktu risku novērtēšanas un pārvaldības kārtība

Rīgā, 2022.gada 16.decembrī

1. Vispārīgie jautājumi

   1. AS “Repharm” farmaceitisko uzņēmumu (turpmāk – Sabiedrība) Korupcijas un interešu konfliktu risku novērtēšanas un pārvaldības kārtība nosaka metodoloģiju risku analīzes un risku pārvaldības plāna izstrādē.
   2. Kārtība ir saistoša šādiem AS "Repharm" farmaceitiskajiem uzņēmumiem:
      1. AS “SENTOR FARM APTIEKAS”;
      2. AS “RPH MARKETING LATVIA”;
      3. AS “RPH Business Support”;
      4. AS “RECIPE PLUS”;
      5. AS “RĪGAS FARMACEITISKĀ FABRIKA”;
      6. SIA “JONNEX-FARMA”;
      7. SIA “POS”.
   3. Risku analīzi veic un pārvaldības plānu atjauno ne retāk kā vienu reizi trīs gados, kā arī šādos gadījumos:
      1. ja mainījušies vai ir atklāti jauni korupcijas un interešu konfliktu riski Sabiedrībā;
      2. ja Sabiedrībā noticis nozīmīgs korupcijas un interešu konfliktu risks;
      3. ja ir notikušas izmaiņas Sabiedrības organizatoriskajā struktūrā un šīs izmaiņas var radīt ietekmi uz korupcijas un interešu konflikta risku Sabiedrībā;
      4. ja izdarīti grozījumi normatīvajos aktos, kas regulē korupcijas un interešu konfliktu riska iekšējās kontroles sistēmu.
   4. Korupcijas un interešu konfliktu risku novērtēšanas un pārvaldības kārtība ir saistoša viesiem Sabiedrības nodarbinātajiem un amatpersonām.
   5. Korupcijas un interešu konflikta risku identificēšanai Sabiedrībā, tai skaitā, izmantot šādus informācijas avotus:
      1. iekšējie un ārējie normatīvie akti;
      2. audita vai pārbaužu laikā konstatētie trūkumi, pārkāpumi un neatbilstības;
      3. iedzīvotāju (pacientu) sūdzības, aptaujas;
      4. darbinieku (t.sk.vadītāju) sniegtā informācija (aptaujas, ziņojumi);
      5. ārējā informācija – informācija vai komentāri plašsaziņas līdzekļos;
      6. kontrolējošo iestāžu sniegtā informācija.

2. Lietotie termini

   1. Sabiedrība – AS "Repharm", reģ. Nr. 40103195532, Mūkusalas iela 41B, Rīga, LV-1004, 1.2.punktā uzskaitītie uzņēmumi.
   2. Kārtība Korupcijas un interešu konfliktu risku novērtēšanas un pārvaldības kārtība;
   3. Korupcijas risks iespējamība (varbūtība), ka darbinieks, kuram uzticēta lēmumu pieņemšanas vara vai atbildība noteiktu amata pilnvaru ietvaros, ar nodomu vai bez nodoma rīkosies savu vai citas personas materiālo interešu labā, gūstot sev vai nodrošinot citiem nepienākošos labumus un nodarot kaitējumu Sabiedrībai;
   4. Interešu konflikta risks iespējamība (varbūtība), ka darbinieks, pildot amata pienākumus, pieņem lēmumu vai piedalās lēmuma pieņemšanā, vai veic citas ar amatu saistītas darbības, kas ietekmē vai var ietekmēt darbinieka, tā radinieku vai darījumu partneru personiskās vai mantiskās intereses, apdraudēt darbinieka spējas objektīvi spriest un rīkoties Sabiedrības interesēs;
   5. Risks korupcijas risks, interešu konfliktu risks, vai visi riski kopā;
   6. Atbildīgā persona ar Sabiedrības valdes priekšsēdētāja rīkojumu apstiprināts darbinieks par Kārtībā noteikto uzdevumu, pienākumu izpildi.

3. Risku analīzes metodika

   1. Sabiedrība, lai pēc iespējas mazinātu un novērstu iespējamos Riskus savā darbībā, veic Risku novērtēšanu.

   2. Risku novērtēšanas procesā nosaka Risku iestāšanās varbūtību (iespējamību) un to iespējamo ietekmi (sekas) iestāšanās gadījumā, t.i., tiek izvērtēts:

      1. cik liela ir varbūtība, ka iespējamais Risks iestāsies, t.i. nosaka Risku varbūtības skaitlisko vērtību;
      2. kādas un cik lielas sekas var izraisīt iespējamais Risks, t.i. nosaka Risku ietekmes skaitlisko vērtību;
      3. kādas kontroles (Riska novēršanas pasākumi) jau eksistē, lai mazinātu Risku.

   3. Sabiedrība Risku varbūtību (nosaka tā skaitlisko vērtību) novērtē saskaņā ar 1.pielikumu.

   4. Sabiedrība Risku ietekmi (sekas) (nosaka tā skaitlisko vērtību) novērtē saskaņā ar 2.pielikumu.

   5. Riska vērtību noteikšanai tiek izmantota šāda formula: RV = V + I, kur,
      V – varbūtība;
      I – ietekme;
      RV – riska vērtība.

   6. Riska līmeņa noteikšanai tiek izmantot šāda matrica

      

   7. Riska pieļaujamības skaidrojums un Riska mazināšanas pasākuma īstenošanas nepieciešamība:

4. Riska novēršanas pasākumu noteikšana, ieviešana un īstenošana

   1. Atbilstoši identificētajiem riskiem Atbildīgā persona izstrādā pasākumu plānu Risku mazināšanai vai novēršanai un nodrošināta tā izpilde (3.pielikums).
   2. Līdz nākamā gada 31.janvārim atbildīgā persona sagatavo un iesniedz valdei apstiprināšanai pārskatu par Risku mazināšanas vai novēršanas plāna izpildi iepriekšējā gadā.
   3. Riskam ir pakļautas tās funkcijas, darbības jomas un procesi, kurus veicot Sabiedrības darbinieku amata pienākumi ir saistīti ar:
      1. tiesībām rīkoties ar Sabiedrības finanšu līdzekļiem un mantu;
      2. publiskajiem iepirkumiem;
      3. rīcību ar skaidru naudu vai citiem vērtīgiem aktīviem;
      4. citām personām saistošu lēmumu pieņemšana (lēmumi par sadarbības līgumu slēgšanu, preču iekļaušana sortimentā, atlaižu piešķiršana, kontrole par labu izplatīšanas praksi, preču atbilstības novērtēšana, būvniecības procesi);
      5. Sabiedrības komercnoslēpumu saturošu informāciju;
      6. ierobežotas pieejamības informāciju, arī fiziskas personas datiem.
   4. Sabiedrībā tiek nodrošināti šādi pasākumu korupcijas un interešu konflikta riska novēršanai:
      1. iekšējo normatīvo aktu (instrukcijas, iekšējie noteikumi u.c.) izstrāde, to aktualizācija.
      2. atbilstības normatīvajiem aktiem, procedūrām kontrole, pēcpārbaude un uzraudzība (regulāras vai izlases).
      3. Funkciju izpildes un atbildības (kontroles) dalīšana,
      4. mācību par korupcijas un interešu konflikta novēršanas jautājumiem nodrošināšana darbiniekiem, kuru amats pakļauts Riskam tiek nodrošinātas:
         1. stājoties amatā,
         2. vienu reizi trīs gados papildu mācības par aktuālajiem jautājumiem interešu konflikta un korupcijas novēršanā.
      5. speciālo paņēmienu ieviešana, kā piemēram “četru acu princips”, izņēmumu reģistrēšana, rotācijas ieviešana (piemēram, darba uzdevumu un pienākumu sadalē).
      6. fiziskā kontrole (audio/video novērošana).
      7. drošs ziņošanas mehānisms (trauksmes celšanas sistēma) darbiniekiem un Sabiedrības klientiem (t.sk., partneriem).

1.pielikums
AS “Repharm” farmaceitisko uzņēmumu
Korupcijas un interešu konfliktu risku
novērtēšanas un pārvaldības kārtība

Korupcijas un interešu konflikta riska varbūtības (skaitliskās vērtības) novērtēšana

2.pielikums
AS “Repharm” farmaceitisko uzņēmumu
Korupcijas un interešu konfliktu risku
novērtēšanas un pārvaldības kārtība

Korupcijas un interešu konflikta riska ietekmes novērtēšana

3.pielikums
AS “Repharm” farmaceitisko uzņēmumu
Korupcijas un interešu konfliktu risku
novērtēšanas un pārvaldības kārtība

Korupcijas un interešu konflikta risku novērtēšana un pasākumu noteikšanas riska mazināšanai vai novēršanai plāns